金融业

待定

申请成为试点基金管理企业，申请人应提交下列材料： （一）试点申请书（模板见附件1）； （二）授权委托书； （三）存续经营的基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件； （四）公司章程/合伙协议或草案； （五）内部控制制度，包括会计制度、内部审计制度、风险控制制度、信息公开制度等； （六）存续经营的基金管理企业，应提交在中国证券投资基金业协会登记记录，以及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录（存续经营的内资基金管理企业适用）； （七）申请人最近3年未受所在国家或地区监管机构的重大处罚且无因涉嫌重大违法违规正在接受司法机关、监管机构立案调查的承诺函； （八）法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）及高级管理人员的人员情况表、简历、专业资质证书以及从业证明； （九）基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人须提供上一年度审计报告以及境内外资产管理从业背景介绍。基金管理企业控股股东、实际控制人或执行事务合伙人为金融企业的，须提交金融许可证明文件；为基金管理企业的，应提交良好投资业绩、基金管理规模的证明材料。 申请成立试点基金，申请人应提交如下材料： （一）拟申请试点基金的计划说明书/募集说明书/推介材料； （二）拟申请试点基金的投资方向和项目储备； （三）拟申请试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同或草案； （四）拟申请试点基金的委托管理协议或草案（如有）； （五）合格境内有限合伙人为机构投资者的，须提交该机构上一年度审计报告；合格境内有限合伙人为自然人投资者的，须提供近3年收入证明、金融资产证明材料或金融净资产承诺函，确保符合本办法的要求；所有合格境内有限合伙人的投资明细、出资凭证（如有）以及风险揭示书； （六）拟申请基金如委托私募基金服务机构负责基金的后台行政管理，须提交私募基金服务机构的营业执照、业务资质证明，最近3年未受到监管机构重大处罚且无因涉嫌重大违法违规正在接受调查的承诺函，以及基金与私募基金服务机构签署的意向性文件，私募基金服务机构熟悉境外基金行政管理业务的专职人员情况表、简历，内部稽核监控制度和风险控制制度； （七）认缴承诺书。

广东省地方金融监督管理局关于印发广东省开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作暂行办法的通知

http://gdjr.gd.gov.cn/gdjr/zwgk/jrzcfg/content/post_3616940.html